因独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉及嫌疑违反法律违规，招商证券被证监会立案调查。

  8月12日，招商证券发布了重要的公告称，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科股份有限公司，以下简称中安科）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉及嫌疑违反法律违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律和法规，中国证监会决定对公司立案。

  8月15日，招商证券工作人员对此表示，目前公司正在配合证监会调查，IPO等业务正常开展，相关资质和业务短期不受影响。另外该工作人员称，在司法方面，已依法履行对投入资产的人的赔付责任，后续处理情况要等证监会调查结果。

  据了解，2014年2月14日，中安科董事会审议通过重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金及关联交易议案，决定向深圳市中恒汇志投资有限公司（中安消技术有限公司控制股权的人）发行股份，购买其持有的中安消技术有限公司（以下简称中安消技术）100%股权并募集配套资金。本次交易构成重大资产重组。

  当时，招商证券为此次重大资产重组的独立财务顾问，瑞华会计师事务所为中安消技术的审计机构，银信资产评定估计为此次重大资产重组的评估机构。

  不过，2019年5月，中国证监会认定中安消技术未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。

  因此，证监会对两公司、标的公司控制股权的人、评估机构和相关责任人员作出行政处罚，但并未对会计师事务所、券商作出行政处罚。

  不过，2020年5月，证监会提到中安消借壳欺诈及银信评估未勤勉尽责案时曾表示，本案表明，对于重大资产重组中的舞弊行为，上市公司重组参与各方、中介机构都要承担对应的法律责任。

  公开资料显示，招商证券是招商局集团旗下的证券公司，于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市，2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市。

  数据显示，一季度，招商证券实现净利润14.9亿元，同比下降42.99%；营业收入36.96亿元，下降38.01%。

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